個人情報保護に関する基本方針

Rogers Investment Advisors株式会社

　Rogers Investment Advisors株式会社（以下「RIA」といいます。）は、個人情報の保護に関する法律、行政手続における特定の個人を識別するための番号の利用等に関する法律、関係諸法令および監督当局のガイドラインなどを遵守し、以下の基本方針を定めます。

１．個人番号を含む個人情報（以下「個人情報等」といいます。）は、法令に則って取得し、その内容は、正確・最新となるよう努めます。

２．個人情報等の利用は、利用目的の範囲を超えては行いません。特に個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取り扱います。また、第三者への個人情報等の開示・提供は、法令に基づきその開示が義務づけられるなどの正当な理由がない限り、本人の承諾なしに行いません。

　個人情報の利用目的は、次のとおりです。

（１） お客様との投資顧問契約（投資助言）、投資一任契約又は第二種金融商品取引業に関する事務を行うため

（２） 投資助言サービスの提供を行うため

（３） お客様に対し、運用結果、運用資産残高等の報告を行うため

（４） その他、お客様への対応を適切かつ円滑に行うため

３．個人情報等の流出、不正利用などを防止するために、役員・社員等への教育を徹底します。また、管理・点検の責任者を任命し、適正な管理体制を整備します。

４．個人情報等を外部委託先に取扱わせる場合には、その委託先においても個人情報等の保護が図られているかについて、責任をもって監督します。

５．個人情報等については、本人の求めにより、開示・訂正・利用停止などを法令に則り行います。この場合、所定の費用を頂戴することがあります。

　RIAは、個人情報等及び特定個人情報等の取扱いに関するお問い合わせや苦情等に適切に対応します。お問い合わせや苦情等は、以下にて承ります。

Rogers Investment Advisors株式会社

コンプライアンス部  電話 03-4520-5588

また、RIAは、金融庁長官による認定を受けた一般社団法人資産運用業協会の会員です。同協会は認定個人情報保護団体として協会員の個人情報の取扱いに関する苦情・相談をお受けしております。

（苦情・相談窓口）

一般社団法人資産運用業協会会員監査部投資者相談室

電話　03-6821-8756

受付時間：月曜日～金曜日 9:00～11:30 12:30～17:00 (ただし、国民の祝日、年末年始を除く。)