苦情処理措置・紛争解決措置について

Rogers Investment Advisors株式会社

1. 苦情処理措置について

　Rogers Investment Advisors株式会社（以下、「RIA」といいます。）は、「苦情・紛争処理規程」を定め、お客様等からの苦情等のお申出に対して、迅速かつ適切に対応し、お客様のご理解をいただくよう努めています。RIAの苦情等の申出先（全業務共通）は、以下のとおりです。

コンプライアンス部　電話　03-4520-5588

（月～金／9：00～17：00　祝日等を除く）

　RIAは、上記により苦情の解決を図るほかに、次の団体を通じて苦情の解決を図ることとしています。この団体は、RIAが加入しています一般社団法人日本投資顧問業協会（電話03－3663－0505、投資運用業、投資助言・代理業関連）および一般社団法人第二種金融商品取引業協会（電話03－6910－3980、第二種金融商品取引業関連）から苦情の解決についての業務を受託しており、お客様からの苦情を受け付けています。 これらの団体をご利用になる場合には、次の連絡先までお申出下さい。

特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター

住所 〒103-0025 東京都中央区日本橋茅場町二丁目１番１号　第二証券会館

電話 0120-64-5005（フリーダイヤル）

（月～金／9：00～17：00祝日等を除く）

　同センターが行う苦情解決の標準的な流れは次のとおりです。詳しくは、同センターにご照会下さい。

①お客様からの苦情の申立

②会員業者への苦情の取次ぎ

③お客様と会員業者との話合いと解決

2. 紛争解決措置について

　RIAは、上記の特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センターが行うあっせんを通じて紛争の解決を図ることとしています。同センターは、RIAが加入しています一般社団法人日本投資顧問業協会および第二種金融商品取引業協会からあっせんについての業務を受託しており、あっせん委員によりあっせん手続が行われます。

RIAとの紛争の解決のため、同センターをご利用になる場合は、上記の連絡先にお申出下さい。

　同センターが行うあっせん手続の標準的な流れは次のとおりです。詳しくは、同センターにご照会下さい。

①お客様からのあっせん申立書の提出

②あっせん申立書受理とあっせん委員の選任

③お客様からのあっせん申立金の納入

④あっせん委員によるお客様、会員業者への事情聴取

⑤あっせん案の提示、受諾